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光大保德信超短债债券型证券投资基金基金份额发售公告

时间:2018-05-29 10:58
光大保德信超短债债券型证券投资基金基金份额发售公告 1、光大保德信超短债债券型证券投资基金(以下简称本基金)的募集 已获中国证监会证监许可[2018]765 号文注册。 2、本基金是
    光大保德信超短债债券型证券投资基金基金份额发售公告 

    1、光大保德信超短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集
     
    已获中国证监会证监许可[2018]765 号文注册。
     
    2、本基金是债券型基金。
     
    3、本基金的管理人、登记机构为光大保德信基金管理有限公司(以下简称
     
    “本公司”),基金托管人为招商银行股份有限公司(以下或简称“招商银行”)。
     
    4、本基金的募集期为 2018 年 6 月 1 日至 2018 年 6 月 8 日。在募集期内,
     
    本基金通过基金管理人的直销机构和基金管理人委托的其他基金份额发售机构
     
    的代销网点公开发售。募集期内,本基金管理人可根据投资者需求及实际募集情
     
    况,提前停止本基金的认购业务,若基金管理人决定提前停止本基金的认购业务
     
    时,基金管理人将提前在公司网站和指定媒体上公告。
     
    5、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及
     
    法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
     
    6、本基金不设募集规模上限。
     
    7、投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户。基金募集期内销售机构
     
    (指基金管理人的直销机构和基金代销机构确定的代销网点)同时为投资人办理
     
    开户及认购手续。投资人的开户和认购申请可同时办理,但若开户无效,认购申
     
    请也同时无效。
     
    8、根据中国证监会的规定,一个投资人只能开设和使用一个基金账户;不
     
    得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
     
    9、在本基金设立募集期内,投资人可至本基金各代销机构的代销网点认购,
     
    每次认购单笔最低限额为人民币 1,000 元(含认购费),具体限额以各代销机构
     
    的规定为准。投资人也可至本基金直销机构认购,每次认购单笔最低限额为人民
     
    币 1 元(含认购费)。投资人在设立募集期内可以重复认购,除每次认购单笔最
     
    低限额限制外,认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设
     
    其他限制,法律法规或监管部门另有规定的除外。接受某笔或者某些认购申请有
     
    可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%
     
    集中度的情形时,基金管理人有权拒绝该笔或该某些认购申请。多次认购的,按
     
    单笔认购金额对应的费率档次分别计费。认购申请一经销售机构受理,则不可撤
     
    销。
     
    10、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机
     
    构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金登记机构(本基金的登记机构
     
    由本公司担任)的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点查
     
    询最终成交确认情况和认购的份额。
     
    11、本公告仅对“光大保德信超短债债券型证券投资基金”发售的有关事项
     
    和规定予以说明。投资人欲了解“光大保德信超短债债券型证券投资基金”的详
     
    细情况,请详细阅读刊登在 2018 年 5 月 28 日《上海证券报》、《中国证券报》、
     
    《证券时报》上的《光大保德信超短债债券型证券投资基金招募说明书》。
     
    12、本基金的招募说明书、基金合同及本公告将同时在本公司网站
     
    (www.epf.com.cn)和招商银行股份有限公司网站(www.cmbchina.com)上发布。
     
    投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。
     
    13、在募集期间,各代销机构可能增加部分基金销售网点,具体网点名单及
     
    开户认购事项详见各代销机构有关公告,或拨打各代销机构的客户服务电话进行
     
    咨询,具体规定以各代销机构的说明为准。本公司在募集期间内还可能增加新的
     
    代销机构,投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行咨询。
     
    14、基金管理人可综合各种情况对本次基金募集安排做适当调整。
     
    15、风险提示
     
    证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散
     
    投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够
     
    提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金
     
    投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
     
    基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自
     
    身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
     
    种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的 10%时,投资人将
     
    可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
     
    基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资
     
    人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般
     
    来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。
     
    本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基
     
    金,高于货币市场基金。本基金投资于证券市场,投资者根据所持有的基金份额
     
    享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金在投资运作过程中可能面临各
     
    种风险,包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、国债期货的风险、中
     
    小企业私募债券的风险、证券公司短期公司债券的风险以及其他相关风险等等。
     
    投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基
     
    金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等
     
    判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。基金管理人提示基金投资者充分
     
    了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,选择适合自己的基
     
    金产品。
     
    本基金由光大保德信基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起募集,
     
    并经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]765 号文注册。中国证监会对本基
     
    金申请募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,
     
    也不表明投资于本基金没有风险。本基金的《基金合同》、《招募说明书》通过中
     
    国证券报、上海证券报、证券时报和基金管理人的互联网网站 www.epf.com.cn
     
    进行公开披露。
     
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
     
    证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
     
    基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
     
    人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况
     
    与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
     
    投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎
     
    回基金,基金代销机构名单详见本公告、本基金《招募说明书》以及相关公告。
     
    本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
     
    一、基金募集基本情况 
     
    (一)基金名称:光大保德信超短债债券型证券投资基金
     
    (二)基金类别:债券型基金
     
    (三)基金运作方式:契约型开放式
     
    (四)基金代码:A 类:005992,C 类:005993
     
    (五)基金存续期限:不定期
     
    (六)基金份额面值:基金份额的初始发售面值为人民币 1.00 元。
     
    (七)募集目标:本基金不设募集规模上限,但可根据实际募集情况提前结
     
    束募集。
     
    (八)募集对象:个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
     
    法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
     
    (九)基金份额发售机构及发售地点
     
    1、直销机构:
     
    (1)光大保德信基金管理公司上海投资理财中心
     
    地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼)6
     
     
    电话:(021)80262466、80262481
     
    传真:(021)80262482
     
    联系人:王颖
     
    网址:www.epf.com.cn
     
    (2)光大保德信基金管理有限公司电子交易平台
     
    本基金管理人已开通中国建设银行龙卡借记卡(以下简称“建行卡”)、中国
     
    农业银行金穗卡(以下简称“金穗卡”)、中国民生银行借记卡(以下简称“民生
     
    卡”)、招商银行借记卡(以下简称“招行卡”)、中国工商银行借记卡(以下简称
     
    “工行卡”)、银联通 Chinapay(主要指兴业银行借记卡,以下简称“兴业卡”)、
     
    汇付天下天天盈(以下简称“天天盈”)、通联支付(以下简称“通联”)、富友快
     
    捷支付(以下简称“富友”)的基金网上直销业务,持有上述结算渠道所支持的银
     
    行卡的个人投资者可通过本基金管理人网站(www.epf.com.cn)的网上直销系统
     
    办理基金的开户、认购业务;持有富友结算渠道所支持银行卡的个人投资者也可
     
    通过移动终端平台办理基金的开户、认购业务。
     
    2、代销机构
     
    招商银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、一路财富(北京)信息科
     
    技有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、浙
     
    江同花顺基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投
     
    资管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、海通证券股份有限公司、山西证
     
    券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中
     
    银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、
     
    华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信
     
    证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、平安证券股份有限公司、
     
    安信证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、国信
     
    证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、广州证券
     
    股份有限公司、长江证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、国金证券股份
     
    有限公司。
     
    部分代销机构将就认购费为投资者提供优惠活动,敬请投资者关注本基金管
     
    理人或代销机构的相关公告。
     
    (十)募集期限安排与基金合同生效
     
    法定募集期限为自基金份额发售之日起不得超过三个月,本基金的募集期限
     
    为 2018 年 6 月 1 日至 2018 年 6 月 8 日。在上述期间,本基金同时面向个人投资
     
    者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券
     
    投资基金的其他投资人公开发售。
     
    募集期满,若本基金符合法定基金合同备案条件(即基金募集份额总额不少
     
    于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币;且基金份额持有人的人数不少于
     
    两百人),本基金管理人将按照规定办理验资和基金备案手续,自中国证监会书
     
    面确认之日起,基金合同生效。
     
    基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不
     
    得动用。若基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败。若基金募
     
    集失败,则基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并
     
    将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。
     
    (十一)基金认购方式与费率
     
    本基金认购采取金额认购的方式,认购金额包括认购费用和净认购金额。计
     
    算方法如下:
     
    1)认购费用适用比例费率时,认购份数的计算方法如下:
     
    净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
     
    认购费用=认购金额-净认购金额
     
    认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
     
    2)认购费用为固定金额时,认购份数的计算方法如下:
     
    认购费用=固定金额
     
    净认购金额=认购金额-认购费用
     
    认购份数=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
     
    基金份额的初始面值为 1.00 元。基金份额以四舍五入的方法保留到小数点
     
    后 2 位,由此误差产生的损失由基金资产承担,产生的收益归基金资产所有。
     
    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
     
    营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
     
    保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认
     
    可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
     
    纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
     
    通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的养老金客户认购费率见下表:
     
    认购金额(含认购费) A 类基金份额认购费率
     
    100 万元以下 0.06%
     
    100 万元(含 100 万元)到 500 万元 0.02%
     
    500 万元以上(含 500 万元) 每笔交易 1000 元
     
    非养老金客户认购本基金 A 类基金份额认购费率见下表:
     
    认购金额(含认购费) A 类基金份额认购费率
     
    100 万元以下 0.30%
     
    100 万元(含 100 万元)到 500 万元 0.10%
     
    500 万元以上(含 500 万元) 每笔交易 1000 元
     
    例 1:某投资人(非养老金客户)投资 5,000 元认购本基金 A 类基金份额,
     
    对应费率为 0.30%,假设其认购资金的利息为 5 元,其可得到的 A 类基金份额为:
     
    净认购金额=5,000/(1+0.30%)=4,985.04 元
     
    认购费用=5,000-4,985.04=14.96 元
     
    认购份额=(4,985.04+5)/1.00=4,990.04 份
     
    即投资人(非养老金客户) 投资 5,000 元认购本基金 A 类基金份额,可得到
     
    4,990.04 份 A 类基金份额。
     
    例 2:某投资人投资 5,000 元认购本基金 C 类基金份额,假设其认购资金的
     
    利息为 5 元,其可得到的 C 类基金份额为:
     
    净认购金额=5,000 元
     
    认购份额=(5,000+5)/1.00=5,005.00 份
     
    即投资人投资 5,000 元认购本基金 C 类基金份额,可得到 5,005.00 份 C 类基
     
    金份额。
     
    二、募集方式及相关规定
     
    (一)本次基金募集在募集期内面向个人投资者、机构投资者和合格境外机
     
    构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人公开
     
    发售。
     
    (二)本公司投资理财中心接受单笔认购金额在人民币 1 元以上(含 1 元)
     
    的投资人(不分机构和个人)的认购申请。
     
    (三)各代销网点接受投资人(不分机构和个人)单笔认购金额在人民币 1000
     
    元以上(含 1000 元)的认购申请。
     
    (四)投资人在设立募集期内可以重复认购,除每次认购单笔最低限额限制
     
    外,认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设其他限制,
     
    法律另有规定的除外。接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者持有基
     
    金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时,基金管理
     
    人有权拒绝该笔或该某些认购申请。多次认购的,A 类基金份额的认购费按单笔
     
    认购金额对应的费率档次分别计费。认购申请一经销售机构受理,则不可撤销。
     
    基金管理人可根据市场情况,调整认购金额和持有限额的限制,基金管理人
     
    必须最迟在调整前两日在指定媒介刊登公告并报中国证监会备案。
     
    三、个人投资者的开户与认购程序
     
    (一)直销机构业务办理程序
     
    1、注意事项
     
    (1)个人投资者认购金额在人民币 1 元(含 1 元)以上,可选择到本公司
     
    投资理财中心认购。
     
    (2)投资者可以使用转账、电汇等主动付款方式进行认购缴款,但不接受
     
    现金方式认购。
     
    (3)在投资理财中心开立基金及交易账户的基金投资人应指定一个银行账
     
    户作为其资金交收账户,以便进行赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资
     
    金结算。资金交收账户的账户名称必须与基金投资人的名称一致。
     
    (4)营业时间:2018 年 6 月 1 日至 2018 年 6 月 8 日 9:00~17:00(节假日
     
    休息)
     
    (5)请有意在投资理财中心认购基金的个人投资者尽早向投资理财中心索
     
    取开户和认购申请表及相关资料,投资人也可从本公司的网站(www.epf.com.cn)
     
    下载有关表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式
     
    一致。
     
    (6)已持有光大保德信基金管理有限公司基金账户的投资人无需再次开户。
     
    2、开户及认购程序
     
    (1)开户
     
    1)投资人可到投资理财中心办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准
     
    确,否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任,由投资人自己承担。
     
    2)选择在投资理财中心认购的投资人应同时申请开立基金账户和交易账户。
     
    3)填写《账户类日常业务申请表》(含《风险提示函》、《投资人权益须知》
     
    及《公募、专户产品风险等级划分方法的说明》 ),同时提交下列材料:
     
    有效身份证件(指中华人民共和国居民身份证、军官证、警官证、士兵
     
    证、文职证等)原件及复印件;
     
     有效银行卡原件及复印件;
     
     若有印鉴章请预留;
     
     《基金投资者风险测评问卷(个人版)》;
     
     《个人投资者(包括个体工商户及个人独资企业)税收居民身份证明文
     
    件》
     
     经投资者签字确认的《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》
     
     如有代理人,则:
     
     提供代理人身份证件原件及复印件;
     
     投资人本人必须携带身份证件和代理人一起亲自到投资理财中心,提供
     
    一份已填制并经过公证处公证的“交易授权委托书”,办理代理手续。
     
    4)开户申请得到受理的投资人,可在自申请日(T 日)起第二个工作日到投
     
    资理财中心查询基金账户开户确认结果,如确认成功可查询基金账号。
     
    (2)缴款
     
    投资人申请认购本基金,应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式,划
     
    入本公司投资理财中心在下列银行开立的直销资金专户(不接受现金存入)。
     
    1)直销收款账户(光大银行
     
    收款人:光大保德信基金管理有限公司
     
    账号:083651120100410001258
     
    开户行:光大银行上海分行营业部
     
    大额实时支付系统号:303290000510
     
    2)直销收款账户(招商银行)
     
    收款人:光大保德信基金管理有限公司
     
    账号:216089292810003
     
    开户行:招商银行上海分行营业部
     
    大额实时支付系统号:308290003020
     
    3)直销收款账户(建设银行)
     
    10
     
    收款人:光大保德信基金管理有限公司
     
    账号: 31001550400050010194
     
    开户行:建设银行上海分行营业部
     
    大额实时支付系统号:105290036005
     
    ① 投资人在办理汇款时必须注意以下事项:
     
     投资人应在“汇款人”栏中填写其在光大保德信投资理财中心开立基金
     
    账户时登记的姓名。
     
     投资人应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在光大保德信投
     
    资理财中心的开户名称,因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由
     
    投资人承担。
     
    投资人若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销专户
     
    的开户银行不承担任何责任。
     
    ② 如果个人投资者当日没有把足额资金划到账,则以资金到账之日作为受理
     
    申请日,投资人须对其申请表中的申请日期进行修改(即有效申请日)。
     
    ③ 至募集期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资人指定的资
     
    金结算账户:
     
     投资人划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功;
     
     投资人划来资金,但逾期未办理认购申请或认购申请未被确认;
     
     投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额;
     
     其它导致认购无效的情况。
     
    (3)认购
     
    认购款项已经足额到账并完成开户的投资人,可以办理认购申请并应当提交
     
    以下材料:
     
     已填好并签章的《交易类日常业务申请表》;
     
     投资人和代理人身份证明原件及复印件;
     
     投资人银行卡原件及复印件;
     
     加盖银行受理章的转账凭证;
     
     没有汇款的投资人只能在其资金划到投资理财中心资金专户后(募集期
     
    结束前),才能进行认购。
     
    11
     
    (4)认购确认结果查询
     
    认购申请得到受理的投资人,可在自申请日(T 日)起第二个工作日到投资
     
    理财中心或致电本公司客户服务热线或登陆本公司网站查询认购确认与否,待基
     
    金合同生效后投资人可查询到基金认购份额。
     
    (二)个人投资者在代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。
     
    四、机构投资者的开户与认购程序
     
    机构投资者认购本基金份额可以在光大保德信基金管理有限公司直销机构
     
    认购,认购金额起点为 1 元,也可以在各代销机构指定基金销售网点认购,认购
     
    金额起点为 1000 元。
     
    (一)直销机构业务办理程序
     
    1、注意事项
     
    (1)投资人可以使用电汇等主动付款方式进行认购缴款,但不接受现金方
     
    式认购。
     
    (2)在投资理财中心开立基金及交易账户的基金投资人应指定一个银行账
     
    户作为其资金交收账户,以便进行赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资
     
    金结算。资金交收账户的账户名称必须与基金投资人的名称一致。
     
    (3)营业时间:2018 年 6 月 1 日至 2018 年 6 月 8 日 9:00~17:00(节假日
     
    休息)
     
    (4)请有意在投资理财中心认购基金的机构投资者尽早向投资理财中心索
     
    取开户和认购申请表及相关资料,投资人也可从本公司的网站(www.epf.com.cn)
     
    下载有关表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式
     
    一致。
     
    (5)已持有光大保德信基金管理有限公司基金账户的投资人无需再次开户。
     
    2、开户及认购程序
     
    (1)开户
     
     投资人可从 2018 年 6 月 1 日起到投资理财中心办理开户手续。开户
     
    资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任,由投
     
    12
     
    资者自己承担。
     
     选择在投资理财中心认购的投资人应同时申请开立基金账户和交易
     
    账户。
     
     机构投资者需同时提交下列材料:
     
     填写《账户类日常业务申请表》(含《风险提示函》、《投资人权益须知》
     
    及《公募、专户产品风险等级划分方法的说明》)、《基金业务授权委托书》加盖
     
    单位公章及法定代表人章,由被授权的经办人签名;
     
     工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件及复印件(加盖单位公
     
    章)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及复印件(加盖单
     
    位公章);质量技术监督局颁发的组织机构代码证原件及复印件(加盖单位公章);
     
    税务局颁发的税务登记证原件及复印件(加盖单位公章);
     
     指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及
     
    复印件(或指定银行出具的开户证明);
     
     经办人的身份证件原件及复印件;
     
     业务负责人身份证件原件及复印件;
     
     法人的身份证件原件及复印件;
     
     公章、法定代表人章(如预留其他印鉴章请一并携带);
     
     《基金投资者风险测评问卷(机构版)》;
     
     如需办理传真交易,需填写《基金业务传真交易协议书》;
     
     经投资者盖章确认的《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》;
     
     《投资者基本信息参考表(产品)》(若须);
     
     《机构投资者税收居民身份声明文件》及《控制人税收居民身份声明文
     
    件》(若须)。
     
     托管类机构开户,账户托管人还需提供以下资料:
     
     填写《账户类日常业务申请表-托管人》,《基金业务授权委托书》加盖
     
    单位公章及法定代表人章,由被授权的经办人签名;
     
     工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件及复印件(加盖单位公
     
    章)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及复印件(加盖单
     
    位公章);质量技术监督局颁发的组织机构代码证原件及复印件(加盖单位公章);
     
    13
     
    税务局颁发的税务登记证原件及复印件(加盖单位公章);
     
     经办人的身份证件原件及复印件;
     
     业务负责人身份证件原件及复印件;
     
     法人身份证件原件及复印件;
     
     公章、法定代表人章(如预留其他印鉴章请一并携带)。
     
     开户申请得到受理的投资人,可在自申请日(T 日)起第二个工作日到
     
    投资理财中心或致电本公司客户服务热线查询基金账户开户确认与否,如果开户
     
    确认成功则可以得到基金账号。
     
    (2)缴款
     
    投资人申请认购本基金,应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式,划
     
    入本公司投资理财中心在下列银行开立的直销资金专户(不接受现金存入)。
     
    1) 直销收款账户(光大银行)
     
    收款人:光大保德信基金管理有限公司
     
    账号:083651120100410001258
     
    开户行:光大银行上海分行营业部
     
    大额实时支付系统号:303290000510
     
    2) 直销收款账户(招商银行)
     
    收款人:光大保德信基金管理有限公司
     
    账号: 216089292810003
     
    开户行:招商银行上海分行营业部
     
    大额实时支付系统号:308290003020
     
    3) 直销收款账户(建设银行)
     
    收款人:光大保德信基金管理有限公司
     
    账号: 31001550400050010194
     
    开户行:建设银行上海分行营业部
     
    大额实时支付系统号:105290036005
     
     投资人在办理汇款时必须注意以下事项:
     
     投资人应在“汇款人”栏中填写其在光大保德信投资理财中心开立基
     
    金账户时登记的姓名。
     
    14
     
     投资人应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在光大保德信投
     
    资理财中心的开户名称,因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由
     
    投资人承担。
     
     机构投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及
     
    直销专户的开户银行不承担任何责任。
     
     如果机构投资者当日没有把足额资金划到账,则以资金到账之日作为受
     
    理申请日(在募集期结束前),投资人须对其申请表中的申请日期进行修改(即
     
    有效申请日)。
     
     至募集期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往机构投资者的
     
    指定资金结算账户:
     
     机构投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功;
     
     机构投资者划来资金,但逾期未办理认购申请或认购申请未被确认;
     
     机构投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额;
     
     其它导致认购无效的情况。
     
    (3)认购
     
    认购款项已经足额到账并完成开户的投资人,可以办理认购申请并应当提交
     
    以下材料:
     
     已填好并签章的《交易类日常业务申请表》;
     
     投资人和代理人身份证明原件及复印件;
     
     加盖银行受理章的转账凭证。
     
    没有汇款的投资人只能在其资金划到投资理财中心资金专户后(在募集期结
     
    束前),才能进行认购。
     
    (4)认购受理查询
     
    认购申请得到受理的投资人,可在自申请日(T 日)起第二个工作日到投资
     
    理财中心或致电本公司客户服务热线或登陆本公司网站查询认购受理情况。
     
    (二)机构投资者在代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。
     
     
     
    五、清算与交割 
     
    15
     
    (一)基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任
     
    何人不得动用。如果基金合同生效,有效认购款项在募集期产生的利息将折算为
     
    基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
     
    (二)本基金权益登记由基金登记机构(光大保德信基金管理有限公司)在
     
    基金募集结束后完成过户登记。
     
    六、退款事项
     
    (一)基金认购结束后,以下情况将被视为无效认购:
     
    1、投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功;
     
    2、已开户投资者划来资金,但逾期未办理认购手续;
     
    3、投资者划来的资金小于其认购申请金额;
     
    4、投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间;
     
    5、本公司确认的其他无效资金。
     
    (二)投资者的无效认购资金,将于本基金认购结束后第 3 个工作日起划往
     
    投资者指定的银行账户。
     
     
     
    七、基金的验资与基金合同生效
     
    本基金募集期限届满后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人
     
    聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对专门账户中的募集资金进行验资
     
    并出具验资报告,并按照规定向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书
     
    面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
     
    若基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败。若基金募集失
     
    败,则基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,并将已募集资金加计同
     
    期银行活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。
     
    八、募集费用 
     
    16
     
    基金合同生效前的相关费用,包括但不限于会计师费、律师费、验资费、信
     
    息披露费用等不得从基金资产中列支。若基金募集失败,已发生的基金募集费用
     
    依照法律法规由基金管理人承担。
     
    九、本次基金募集当事人及中介机构
     
    (一)基金管理人
     
    名称:光大保德信基金管理有限公司
     
    注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10
     
     
    法定代表人:林昌
     
    成立日期:2004 年 4 月 22 日
     
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号
     
    注册资本:人民币 1.6 亿元
     
    电话:(021)80262888
     
    传真:(021)80262468
     
    客服电话:4008-202-888
     
    网址:www.epf.com.cn
     
    (二)基金托管人
     
    名称:招商银行股份有限公司
     
    住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
     
    法定代表人:李建红
     
    成立时间:1987 年 4 月 8 日
     
    批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复字(1986)175 号文、银
     
    复(1987)86 号文
     
    组织形式:股份有限公司
     
    注册资本:人民币 252.20 亿元
     
    存续期间:持续经营
     
    17
     
    基金托管资格批文及文号:证监基金字[2002]83 号
     
    (三)基金份额发售机构
     
    1、直销机构:
     
    光大保德信基金管理有限公司上海投资理财中心
     
    地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼)6
     
     
    电话:(021)80262466、80262481
     
    传真:(021)80262482
     
    客服电话:4008-202-888
     
    联系人:王颖
     
    网址:www.epf.com.cn
     
    2、代销机构
     
    (1) 招商银行股份有限公司
     
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
     
    法定代表人:李建红
     
    客服电话:95555
     
    联系人:邓炯鹏
     
    电话:0755-83198888
     
    传真:0755-83195109
     
    网址:www.cmbchina.com
     
    (2) 晋商银行股份有限公司
     
    注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
     
    办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
     
    法定代表:上官永清
     
    客服电话:95105588
     
    联系人:杨瑞
     
    电话:0351-6819926
     
    传真:0351-6819926
     
    公司网址:www.jshbank.com
     
    18
     
    (3) 一路财富(北京)信息科技有限公司
     
    注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702(德胜园区)
     
    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
     
    法定代表人:吴雪秀
     
    客服电话:400-001-1566
     
    联系人:卜石红
     
    电话:010-88312877
     
    传真:010-88312885
     
    公司网址:www.yilucaifu.com
     
    (4) 上海天天基金销售有限公司
     
    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
     
    办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
     
    法定代表人:其实
     
    客服电话:400-1818-188
     
    联系人: 潘世友
     
    电话:021-54509988
     
    分机:7019
     
    传真:021-64385308
     
    网址:www.1234567.com.cn
     
    (5) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     
    注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
     
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
     
    法定代表人:陈柏青
     
    联系人:周嬿旻
     
    电话: 021-60897869、0571-28829790
     
    传真:0571-26698533
     
    客服电话:4000-766-123
     
    网址:www.fund123.cn
     
    (6) 浙江同花顺基金销售有限公司
     
    19
     
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
     
    办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
     
    法定代表人:凌顺平
     
    联系电话:0571-88911818-8653
     
    传真:0571-86800423
     
    客服电话:4008-773-772
     
    公司网站:www.5ifund.com
     
    (7) 上海陆金所基金销售有限公司
     
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
     
    法定代表人:王之光
     
    客服电话:4008219031
     
    联系人:宁博宇
     
    电话:021-20665952
     
    传真:021-22066653
     
    网址:www.lufunds.com
     
    (8) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
     
    注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
     
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
     
    法定代表人: 陈超
     
    联系人: 江卉
     
    传真:89188000
     
    电话:13141319110
     
    客户服务电话:400 098 8511
     
    网址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm
     
    (9) 珠海盈米财富管理有限公司
     
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
     
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
     
    法定代表人:肖雯
     
    客服电话:020-89629066
     
    联系人:黄敏嫦
     
    电话:020-89629099
     
    传真:020-89629011
     
    网址: www.yingmi.cn
     
    (10) 海通证券股份有限公司
     
    注册地址:上海市淮海中路 98 号
     
    办公地址:上海市广东路 689 号
     
    法定代表人:周杰
     
    电话:021-23219000
     
    传真:021-23219100
     
    客服电话:95553、4008888001
     
    联系人:金芸
     
    公司网址:www.htsec.com
     
    (11) 山西证券股份有限公司
     
    地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
     
    法定代表人:侯巍
     
    联系人:郭熠
     
    电话:(0351)8686659
     
    传真:(0351)8686619
     
    客服电话:400-666-1618
     
    公司网址:www.i618.com.cn
     
    (12) 国泰君安证券股份有限公司
     
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
     
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
     
    法定代表人:杨德红
     
    联系人:芮敏祺
     
    电话:021-38676666
     
    传真:021-38670666 
     
    客服电话:95521
     
    公司网址:www.gtja.com
     
    (13) 中信建投证券股份有限公司
     
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
     
    法定代表人:王常青
     
    联系人:权唐
     
    电话:(010)85130588
     
    传真:(010)65182261
     
    客服电话:400-8888-108
     
    公司网址: www.csc108.com
     
    (14) 中国银河证券股份有限公司
     
    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
     
    办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     
    法定代表人:陈共炎
     
    联系人:辛国政
     
    电话:010-83574507
     
    传真:010-66568990
     
    客服电话: 400-888-8888 或 95551
     
    公司网址:www.chinastock.com.cn
     
    (15) 申万宏源证券有限公司
     
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 (邮编:200031)
     
    法定代表人:李梅
     
    联系人:陈飙
     
    电话:021-33389888
     
    传真:021-33388224
     
    客服热线:021—95523 或 4008895523
     
    电话委托:021-962505
     
    国际互联网网址: www.swhysc.com
     
    (16) 申万宏源西部证券有限公司
     
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
     
    20 楼 2005 室
     
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
     
    20 楼 2005 室(邮编:830002)
     
    法定代表人:韩志谦
     
    联系人:王怀春
     
    电话:010-88085858
     
    传真:010-88085195
     
    客户服务电话:400-800-0562
     
    公司网址:www.hysec.com
     
    (17) 华泰证券股份有限公司
     
    注册地址:南京市江东中路 228 号
     
    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
     
    法定代表人:周易
     
    电话:0755-82492193
     
    传真:0755-82492962
     
    联系人:庞晓芸
     
    客服电话:95597
     
    公司网址:www.htsc.com.cn
     
    (18) 招商证券股份有限公司
     
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
     
    法定代表人:霍达
     
    联系人:黄婵君
     
    电话:0755-82960167
     
    传真:0755-83734343
     
    客服电话:95565、4008888111
     
    公司网址:www.newone.com.cn
     
    (19) 光大证券股份有限公司
     
    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
     
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
     
    法定代表人:周健男
     
    联系人:姚巍
     
    电话:021-22169999
     
    传真:021-22169134
     
    客服电话:4008888788、95525
     
    公司网址: www.ebscn.com
     
    (20) 中信证券股份有限公司
     
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     
    法定代表人:张佑君
     
    电话:(0755)83073087
     
    传真:(0755)83073104
     
    客户服务热线:95548
     
    公司网址: www.cs.ecitic.com
     
    (21) 中信证券(山东)有限责任公司
     
    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
     
    办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
     
    法定代表人:姜晓林
     
    联系人:刘晓明
     
    电话:0531-89606165
     
    客户服务电话:95548
     
    公司网址:www.zxwt.com.cn
     
    (22) 平安证券股份有限公司
     
    注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
     
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
     
    法定代表人:曹实凡
     
    联系人:周一涵
     
    电话:021-38637436
     
    传真:0755-82435367
     
    客服电话:95511-8
     
    公司网址:stock.pingan.com
     
    (23) 安信证券股份有限公司
     
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
     
    办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
     
    法定代表人:王连志
     
    联系人:陈剑虹
     
    电话:0755-82558305
     
    客服电话:95517
     
    公司网址:www.essence.com.cn
     
    (24) 上海证券有限责任公司
     
    注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
     
    法定代表人:李俊杰
     
    联系电话:021-53686888
     
    联系人:邵珍珍
     
    客服电话:4008918918
     
    公司网址:www.shzq.com
     
    (25) 中泰证券股份有限公司
     
    注册地址:济南市市中区经七路 86 号
     
    办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
     
    法定代表人:李玮
     
    联系人:许曼华
     
    联系电话:021-20315290
     
    传真号码:0531-68889095
     
    客服电话:95538
     
    公司网址:www.zts.com.cn
     
    (26) 国信证券股份有限公司
     
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     
    法定代表人:何如
     
    联系人:周杨
     
    电话:0755-82130833
     
    传真:0755-82133952
     
    客服电话:95536
     
    公司网址:www.guosen.com.cn
     
    (27) 信达证券股份有限公司
     
    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
     
    法定代表人:张志刚
     
    联系人:尹旭航
     
    电话:010-63081000
     
    传真:010-63081344
     
    客服电话:95321
     
    公司网址:www.cindasc.com
     
    (28) 东北证券股份有限公司
     
    注册地址:长春市生态大街 6666 号
     
    办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
     
    法定代表人:李福春
     
    联系人:安岩岩
     
    电话:0431-85096517
     
    客服电话:95360
     
    公司网址:www.nesc.cn
     
    (29) 广州证券股份有限公司
     
    注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
     
    办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
     
    法定代表人:胡伏云
     
    联系人:梁微
     
    电话: 020-88836999-5408
     
    传真:020-88836920
     
    客服电话:95396
     
    公司网址: www.gzs.com.cn
     
    (30) 长江证券股份有限公司
     
    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     
    法定代表人:尤习贵
     
    联系人:奚博宇
     
    电话:021-61118795
     
    传真:027-85481900
     
    客户服务热线:95579 或 4008-888-999
     
    公司网址:www.95579.com
     
    (31) 联讯证券股份有限公司
     
    注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
     
    办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
     
    法定代表人: 徐刚
     
    联系人:彭莲
     
    电话:0755-83331195
     
    客服电话:95564
     
    公司网址:www.lxsec.com
     
    (32) 国金证券股份有限公司
     
    注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
     
    办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
     
    法定代表人:冉云
     
    联系人:刘婧漪、贾鹏
     
    电话:028-86690057、028-86690058
     
    传真:028-86690126
     
    客服电话:95310
     
    公司网址: www.gjzq.com.cn
     
    (四)登记机构
     
    名称:光大保德信基金管理有限公司
     
    注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10层
     
    办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼)
     
    6 层至 10 层
     
    法定代表人:林昌
     
    电话:(021)80262888
     
    传真:(021)80262483
     
    联系人:杨静
     
    (五)律师事务所和经办律师
     
    名称:上海源泰律师事务所
     
    注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
     
    办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
     
    负责人:廖海
     
    电话:021-51150298
     
    传真:021-51150398
     
    联系人:姜亚萍
     
    经办律师:刘佳、姜亚萍
     
    (六)会计师事务所和经办注册会计师
     
    公司全称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     
    注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
     
    办公地址:中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
     
    法定代表人:李丹
     
    电话:(021)23238888
     
    传真:(021)23238800
     
    联系人:周祎
     
    经办会计师:薛竞、周祎
     
    光大保德信基金管理有限公司
     
    2018 年 5 月 28 日
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